國企主管被騙2億獲刑3年:未審核承兌匯票損失上億
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“簽訂、履行合同失職被騙罪”平常鮮見(jiàn)報端，實(shí)際上，這個(gè)罪名跟普通老百姓也確實(shí)搭不上界。日前，身為大型國企的主管人員，宋某本應恪盡職守、認真工作，但他在簽訂、履行合同過(guò)程中，因嚴重不負責任，短短三個(gè)月內被兩撥人詐騙了近兩億元，致使國家利益遭受特別重大損失。因構成“簽訂、履行合同失職被騙罪”，宋某被法院判處有期徒刑3年。
年輕有為 大型國企擔任要職
原本年輕有為的宋某，大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)入中國建材裝備有限公司工作（后更名為中材東方貿易有限公司）。2011，他被調到中材東方貿易有限公司商貿物流部擔任部門(mén)經(jīng)理，同時(shí)擔任中材集團旗下中材供應鏈有限公司的商貿物流事業(yè)部總經(jīng)理。兩個(gè)部門(mén)都是負責鋼材等大宗貨物采購、銷(xiāo)售及已簽署合同的跟蹤執行工作。
宋某說(shuō)，鋼貿生意主要有“托盤(pán)”和“代采”兩種形式。代采模式是指客戶(hù)指定上游鋼廠(chǎng)，支付一定的預付款給他所在的公司后，由公司支付全款給鋼廠(chǎng)采購。鋼廠(chǎng)收到貨款后安排生產(chǎn)，將貨物發(fā)到公司指定倉庫，貨到齊由監管公司出具倉單，過(guò)一段時(shí)間后下游公司支付剩余款項，公司在收到款后將貨權轉移給下游公司。而托盤(pán)業(yè)務(wù)實(shí)際上就是融資貿易行為，上下游公司都是同一個(gè)人的，用鋼材抵押向公司借錢(qián)，有錢(qián)了再把鋼材贖回。
未經(jīng)審核 承兌匯票被騙上億
2012年7月至9月間，馮某擔任法定代表人的浩軒貿易有限公司與中材供應鏈有限公司、中材東方貿易有限公司簽訂合同，委托兩家單位向恒和貿易有限公司采購鋼材。宋某說(shuō)，其實(shí)早在一年前雙方就有過(guò)合作，可他一直沒(méi)有審核過(guò)對方的資質(zhì)。
當年第三季度，馮某說(shuō)自己的資金鏈出現了問(wèn)題，提出由恒和貿易有限公司供貨，即“代采”。本應是宋某所在公司先出具匯票，再由持有恒和公司開(kāi)具的介紹信和身份證明的人取走?？伤文撤湃尾块T(mén)員工在浩軒公司未提供任何擔?；虿扇∪魏伪Ｕ洗胧?，也未審核恒和公司出具的代領(lǐng)匯票委托書(shū)是否真實(shí)的情況下，就將本應交給恒和公司的銀行承兌匯票，交由浩軒公司員工轉交。
事實(shí)上，馮某以偽造恒和公司印章的方式將上述匯票承兌，騙取了中材供應鏈有限公司1.16億元。事后，馮某因票據詐騙罪，被法院判處無(wú)期徒刑。
他人設套 代人付賬八千余萬(wàn)
同年，周某任總經(jīng)理的宏宇金屬材料有限公司也與中材供應鏈有限公司、中材東方貿易有限公司簽訂了合同，委托涉案單位向國電南京有限公司采購鋼材。
一般在代采業(yè)務(wù)中，下游公司往往已經(jīng)同購買(mǎi)鋼材的上游公司談好，但可能由于資金不足無(wú)法直接購買(mǎi)。這需要代采公司先從上游公司購買(mǎi)鋼材，下游公司幾個(gè)月后再買(mǎi)走。因此，宋某應考察上游鋼廠(chǎng)，但他沒(méi)這樣做。然而讓宋某沒(méi)想到的是，周某的父親不僅是宏宇公司的法人代表，也是國電南京有限公司的股東、總經(jīng)理。
心懷不軌的周某正是利用這種關(guān)聯(lián)關(guān)系，先后兩次僅向宋某所在公司支付了1000余萬(wàn)元預付款，對方就向國電南京有限公司支付了全部貨款。此后國電南京有限公司再將錢(qián)以貿易形式打給宏宇公司。經(jīng)過(guò)兩筆業(yè)務(wù)，宏宇公司騙得8004萬(wàn)元。此事發(fā)生后，周某因犯合同詐騙罪被判處無(wú)期徒刑。
2015年4月17日，宋某接受了警方審查。公訴機關(guān)認為，宋某身為國有公司直接負責的主管人員，在簽訂、履行合同過(guò)程中，因嚴重不負責任被詐騙，使國家利益遭受特別重大損失，其行為應當以簽訂、履行合同失職被騙罪追究刑事責任。
構成犯罪 法院一審判刑三年
庭審中，宋某對檢察院指控的罪名沒(méi)有異議，但辯稱(chēng)公司的風(fēng)險控制部門(mén)應當承擔監管責任。而他的辯護人對宋某是否符合“直接負責的主管人員”主體資格、是否具有“嚴重不負責任”的行為存疑，損失的造成及擴大是由公司高層管理機構決策失誤、延誤報案時(shí)間、未采取有效的止付手段等原因造成。
法院審理認為，宋某作為兩家公司商貿物流部的負責人，具有領(lǐng)導和管理商貿物流部的職責，對商貿物流部的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況負有直接責任。其次，宋某有權代表公司簽訂鋼貿合同，在聯(lián)絡(luò )客戶(hù)、開(kāi)展業(yè)務(wù)等方面處于主導地位，對合同簽訂、履行過(guò)程中存在的問(wèn)題負直接責任。
宋某在代表公司對外開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，沒(méi)正確履行審查、監管義務(wù)，沒(méi)認真審核客戶(hù)的資質(zhì)、履約能力及上游公司信息，沒(méi)有對承兌匯票交接環(huán)節可能出現的風(fēng)險進(jìn)行有效防范，以致造成惡果。因此，被告人宋某的行為符合犯罪構成要件。
對于宋某認為公司風(fēng)險控制部門(mén)應承擔責任的辯解，法院認為，浩軒公司代領(lǐng)承兌匯票的行為顯然違反正常交易規則，宋某等人不但默許該行為存在，還將此視為公司慣例，顯然在主觀(guān)上具有嚴重過(guò)失。故對于該辯護意見(jiàn)，法院同樣不予采納。
最終，法院一審判處宋某有期徒刑3年。
專(zhuān)家講法
1何人被騙可獲罪
北京盈科律師事務(wù)所李娜律師表示，該罪名的犯罪主體是特殊主體，只有國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負責的主管人員可以構成，其他身份的人員不具備構成本罪的身份特征?！斑@個(gè)罪名要求被告人主觀(guān)方面具有過(guò)失，而不是具有故意，否則將涉嫌其他犯罪，如詐騙罪等?！?/p>
李娜表示，為了有效預防和懲治此類(lèi)犯罪行為，我國《刑法》對于簽訂、履行合同失職被騙罪的量刑幅度規定了兩檔：致使國家利益遭受重大損失的，對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑。
2與瀆職犯罪區別
李娜解釋說(shuō)，瀆職罪分為濫用職權類(lèi)、玩忽職守類(lèi)、徇私舞弊類(lèi)等35個(gè)罪名，是指國家機關(guān)工作人員利用職務(wù)上的便利妨害國家機關(guān)的正?；顒?dòng)。而根據《刑法》規定，簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪主體是國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負責的主管人員。
李娜說(shuō)：“具體來(lái)說(shuō)，國家機關(guān)只包括權力機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和軍事機關(guān)，而不包括國有企事業(yè)單位，同時(shí)瀆職罪的主觀(guān)方面大多數出于故意，少數出于過(guò)失?？陀^(guān)方面表現為利用職務(wù)上的便利或者徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，致使國家和人民利益遭受重大損失的行為?！?/p>
本案中，盡管宋某主張應當由公司方承擔責任，但其作為直接主管人員在代表公司與客戶(hù)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，沒(méi)有正確履行審查、監管義務(wù)，沒(méi)有認真審核客戶(hù)的資質(zhì)、履約能力及上游公司信息，沒(méi)有對承兌匯票交接環(huán)節可能出現的風(fēng)險進(jìn)行有效防范，最終導致公司在簽訂履行合同過(guò)程中被騙、國家利益遭受特別重大損失，應當依簽訂、履行合同失職被騙罪追究其刑事責任。
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